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期货海口营业部原负责人遭警示 任内合伙开公司
来源:未知 2019-09-08 20:35

  网站近日公布的中国证监会海南监管局行政监管措施决定书(〔2019〕22号)显示,经查,当事人伍宁平在2017年7月至2019年2月担任上海

  长期未在海口实地办公,未按规定履行营业部负责人职责、未勤勉尽责。期货海口营业部未按规定执行分支机构统一管理制度,经营管理混乱、内部控制存在较大风险隐患,当事人伍宁平对此负有主要管理责任。

  上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条和第三十三条规定,依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定,海南证监局决定对当事人伍宁平采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。

  据中国经济网记者查询发现,当事人伍宁平持有福建沃德资产管理有限公司50%股份,为该公司实际控制人,担任该公司执行董事、总经理职务。此外,伍宁平曾担任过期货海口营业部负责人,已于2019年3月1日离职。

  中山证券有限责任公司持有期货51%股份,中国大恒(集团)有限公司持有期货49%股份。其中,中山证券有限责任公司第一大股东是广东锦龙发展股份有限公司(简称“锦龙股份”,000712.SZ),持股比例为70.96%;中国大恒(集团)有限公司第一大股东是大恒新科技股份有限公司(简称“大恒科技”,600288.SH),持股比例为72.7%。

  2019年8月6日,中国证监会网站公布的中国证监会海南监管局行政监管措施决定书(〔2019〕21号)显示,期货海口营业部存在营业部负责人未履行职责、违规兼职;内部控制存在较大缺陷,经营管理存在风险隐患;未按规定执行分支机构统一管理制度三宗违规问题,海南证监局决定对期货海口营业部采取责令改正的行政监管措施。

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条规定:期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定:期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

  期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

  期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定:期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:

  经查,你在2017年7月至2019年2月担任上海期货有限公司海口营业部(以下简称营业部)负责人期间,存在以下问题:

  长期未在海口实地办公,未按规定履行营业部负责人职责、未勤勉尽责。营业部未按规定执行分支机构统一管理制度,经营管理混乱、内部控制存在较大风险隐患,你对此负有主要管理责任。

  上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条和第三十三条规定,依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。

  如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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